[证券发行上市保荐业务管理办法]第一章 总则 第一条 为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据《证券法》、《国务院对确需保留的行...+阅读
证券发行上市保荐制度是指公司公开发行证券及证券上市时，必须由具有保荐机构资格的保荐人推荐；保荐人应当勤勉尽责，对发行人进行充分的尽职调查；保荐人应当督导其推荐的发行人或上市公司持续规范运作。证券发行上市保荐包括发行保荐、上市保荐两个环节。
《证券法》第ll条规定：“发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。”
《证券法》第49条规定：“申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。”
★ 实践中，证券发行上市保荐制度主要涵盖以下五个方面的内容：（1）公司发行证券及证券上市，必须由保荐人推荐，中国证监会或证券交易所只接受由保荐人推荐的发行或上市申请文件；法律法规规定实行保荐制度的其他发行，国务院授权的有关部门也只接受保荐人推荐的申请。（2）保荐人应当勤勉尽责，对发行或上市申请人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，并对相关又件的真实性、准确性和完整性负连带责任。（3）保荐人对其所推荐的公司上市后的一段期间内负有持续督导义务，并对公司在督导期间的不规范行为承担责任。（4）保荐人要建立完备的内部管理制度。保荐人应当按照保荐制度的要求建立保荐工作的内部控制体系、证券发行上市的尽职调查制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度，使这些制度成为做好保荐工作的制度保障。（5）中国证监会对保荐人实行持续监管。
《证券法》没有对保荐人的资格作出具体规定，而是授权中国证监会制定保荐人的资格及相应的管理办法。实践中，证券经营机构要注册为保荐人，担任证券发行上市的保荐人应当具备以下条件：（1）具备开展”承销和保荐”业务的资格。（2）公司治理结构不存在重大缺陷，不存在风险控制制度不健全或者未有效执行的情况。（3）中国证监会规定的其他条件。
简述证券保荐制度中保荐人的职责
保荐人在有效保荐期限内，应当履行下列职责：
（一） 确认挂牌企业符合本所要求条件，并在挂牌企业挂牌交易后就其是否持续符合该条件向企业董事会提供意见；
（二） 在挂牌企业申请股权首次挂牌交易时，协助挂牌企业处理股权挂牌交易事宜，确认所有挂牌交易申报文件符合本规则，并向本所提交《挂牌交易保荐书》；
（三） 辅导和督促挂牌企业的董事、监事和高级管理人员了解并遵守相关的法律、法规和本所的有关规定，及时、准确回复挂牌企业及其董事、监事、高级管理人员关于本所规则的咨询；
（四） 辅导和督促挂牌企业按照法律、法规和本规则的规定履行信息披露义务，及时审阅、核对挂牌企业拟公告的信息披露文件并书面确认；
（五） 及时回复本所的质询；
（六） 辅导和督促挂牌企业履行股权挂牌交易需履行的义务；
（七）协助挂牌企业建立、健全符合法律、法规和本规则规定的挂牌企业治理结构。
（八）确保有足够和合适的人员专门从事保荐业务；
（九）本所规定的其他责任。
保荐人制度的保荐责任
根据咨询文件的规定，保荐人对其自身的责任，必须落实到具体的工作中切实履行。
1、为明确保荐人和被保荐人之间的权利义务，双方应就保荐问题订立相关协议，对双方的权力和义务及保荐费用作出约定。
2、保荐人应至少指定二名有三年以上证券从业经验的业务人员持续从事某一企业的 保荐工作。 保荐人应当建立适当的内控制度，确保业务人员勤勉尽责。 保荐人应当在公司内部建立保密制度，确保从事保荐业务的部门与其他部门之间的信息隔离。
3、证券公司在下列情况下不得接受创业公司的聘请，从事保荐工作：
(1)证券公司持有创业公司百分之七以上的股份，或是其前五名股东之一；
(2)创业公司持有证券公司百分之七以上的股份，或是其前五名股东之一；
(3)证券公司与创业公司之间具有其他有重大影响的关联关系。
4、保荐人应当建立保荐工作档案，保留时间为五年，自保荐工作完成之日起计算， 中国证监会可随时调阅保荐工作档案。
5、被保荐人公开披露文件依法公开前，保荐人不得公开或泄露有关文件内容。 保荐人不得利用被保荐人的有关信息直接或间接的为本公司或他人谋取利益。 保荐人及其业务人员有保荐期内买卖被保荐人股票的，应当自买卖之日起三日内向中 国证监会和交易所报告交公告。
保荐人制度的要求
根据咨询文件，对于创业板的保荐人资格有以下规定：
(1)保荐人必须是具有股票主承销商资格的证券公司。
(2)具有股票主承销商资格的证券公司自动取得创业企业保荐人资格，无需再向中国证监会提出取得资格的申请。
(3)申请人的主承销商必须同时担任共保荐人。 对聘请保荐人有如下规定：
(1)公司申请股票首次在本所创业板上市，应当聘请至少一名保荐人。
(2)公司聘请保荐人，应当与保荐人签订协议。在保荐期内，保荐人出现无法履行其责 任的情况，或者上市公司要求终止保荐协议的，上市公司和保荐人应当及时通知本所，说明理由，方可解除保荐协议。
(3)保荐人丧失中国证监会认定的保荐人资格时，保荐人与上市公司应在事实发生后五个工作日内解除原有的保荐协议。
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