[部门利益冲突]一、存在的问题 近年来，随着市场经济的发展和改革的逐步推进，的部门利益问题日益突出。在决策或履行职能过程中，有些部门过多从本部门利益出发，过于强调、维护与谋取本部门利益，...+阅读

由于谈判中双方都想获得自身利益的最大化，尽管我们可以在一定程度上避免谈判陷入僵局而至最终破裂，但有时利益的冲突是难以避免的。每逢此时，只有采取有效措施加以解决，才能使谈判顺利完成，取得成功。 1.处理利益冲突的基本原则——将人的问题与实质利益相区分 谈判的利益冲突往往不在于客观事实，而在于人们的想法不同。在商务谈判中，当双方各执己见时，往往双方都是按照自己的思维定势考虑问题，这是谈判往往出现僵局。 在谈判中，如果双方出现意见不一致，可以尝试以下几种处理问题的方法：⑴不妨站在对方的立场上考虑问题。⑵不要以自己为中心推论对方的意图。⑶相互讨论彼此的见解和看法。⑷找寻对方吃惊的一些化解冲突的行动机会。⑸一定要让对方感觉到参与了谈判达成协议的整个过程，协议是双方想法的反映。

⑹在协议达成是，一定要给对方留面子，尊重对方人格。 换个角度考虑问题恐怕是利益冲突发生后谈判中最重要的技巧之一。不同的人看问题的角度不一样。人们往往用既定的观点来看待事实，对与自己相悖的观点往往加以排斥。彼此交流不同的见解和看法，站在对方的立场上考虑问题并不的让一方遵循对方的思路解决问题，而是这种思维方式可以帮助你找到问题的症结所在，最终解决问题。 2.处理谈判双方利益冲突的关键在于创造双赢的解决方案 很多人在小时侯都做过这样一道智力测验题：有一块饼干，让你和妹妹分，怎么样才能分得公平呢？答案就是自己先把它分成两部分，分的标准是自己觉得得到其中哪部分都不吃亏，然后让妹妹来选。这是一个典型的双赢态势。

就象这道智力题的解答一样，解决利益冲突的关键在于找到一个双赢的方案。 谈判的结果并不是“你赢我输”或“你输我赢”，谈判双方首先要树立双赢的概念。一场谈判的结局应该使谈判的双方都要有“赢”的感觉。采取什么样的谈判手段、谈判方法和谈判原则来达到谈判的结局对谈判各方都有利，这是商务谈判的实质追求。因此，面对谈判双方的利益冲突，谈判者应重视并设法找出双方实质利益之所在，在此基础上应用一些双方都认可的方法来寻求最大利益的实现。 双赢在绝大多数的谈判中都应该是存在的。创造性的解决方案可以满足双方利益的需要。这就要求谈判双方应该能够识别共同的利益所在。每个谈判者都应该牢记：每个谈判都有潜在的共同利益；共同利益就意味着商业机会；强调共同利益可以使谈判更顺利。

另外谈判者还应注意谈判双方兼容利益的存在。 为了有效地寻找双赢的方案，可以从如下几方面入手： ⑴将方案的创造与对方案的判断行为分开。谈判者应该先创造方案，然后再决策，不要过早地对解决方案下结论。比较有效的方法是采用所谓的“头脑风暴”是的小组讨论，即谈判小组成员彼此之间激发理想，创造出各种想法和注意，而不是考虑这些主意是好还是坏，是否能够实现。然后再逐步对创造的想法和主意进行评估，最终决定谈判的具体方案。在谈判双方是长期合作伙伴的情况下，双方也可以共同进行这种小组讨论。 ⑵充分发挥想象力，扩大方案的选择范围。

如何防范风险传递利益冲突的制度安排

市场风险管理：市场风险是本集合计划需要控制的最主要的风险，管理人将通过基本面研究和数量分析等方法分析市场风险，并采取及时的组合投资措施以降低组合整体风险。 合规性风险管理：合规与风险管理部和受托资产管理部风险控制小组中设有专人跟踪研究、分析有关政策的最新动态。根据政策法规的变化和公司《内控制度建设》的规定，定期或不定期地梳理风险控制流程和修订风险管理制度； 合规与风险管理部和受托资产管理部风险控制小组负责对集合资产管理业务各种相关合同进行事前实质性审核，并利用交易系统的风险控制功能，由合规与风险管理部派专人进行系统超级用户权限管理，负责将法律法规中有关投资限制的各项指标以及投资主办的投资权限等风险控制参数，输入交易系统进行风险阀值设置，并根据政策法规的变化及时调整和维护；交易系统设有“预警”、“警告”和“拒绝接受交易指令”三道风险防线，一旦有关指标接近或达到风险警戒线时，系统会自动发出警告信号或限制投资主办的违规行为，确保集合资产管理业务的合规性。

流动性风险管理：本集合计划将综合考虑组合资产的变现能力和计划委托人的现金需求，采取以下管理控制措施对集合计划的流动性作出安排。计划管理人将对计划委托人的日常参与和退出情况以及平均持有时间进行统计分析，了解客户的资金需求状况，在大类资产配置和投资品种选择时将其纳入决策依据；保留一定比例的现金头寸以应对计划委托人的退出；保留一定比例的新股申购资金以应对计划委托人的退出。由于目前新股申购资金的解冻周期一般为四个工作日左右，管理人认为保留一定比例的新股申购资金可以增强集合资产的流动性，满足委托人的日常退出要求；当出现巨额退出时，计划管理人可以根据集合计划当时的资产组合状况决定全额退出、部分顺延退出或暂停退出。

计划管理人将对组合资产的流动性指标进行监控。若通过监测投资组合的构成情况，认为存在流动性风险时，则需要通过选择成交活跃、流动性好的证券、降低持有证券集中度、增加现金比例等方式提高组合资产的流动性。 其他风险管理措施：除了上述针对特定投资风险采取专门的管理措施之外，本集合计划还针对各个可能的风险点建立各种风险防范和控制措施，以及建立风险管理与控制相匹配的技术支持系统，实现对集合资产管理业务全流程、实时、动态的风险管理与控制。

编制防止潜在利益冲突的回避制度怎么写

利益冲突回避制度第一章 总则第一条为切实规范发改工作人员廉洁从政行为，防止利益冲突行为发生，根据《威海市党政领导干部防止利益冲突暂行规定》，结合我委实际，制定本制度。第二条本制度所称利益冲突是指发改工作人员在履行职责过程中，因其作为或不作为，直接或间接使本人或特定关系人获取利益的行为。第三条本制度所称发改工作人员指市发改委履行职责的干部和职工。第四条本制度所称特定关系人是指发改工作人员的近亲属、拟制血亲、近姻亲以及其他共同利益关系的人。

（一）“近亲属”，包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女。

（二）“拟制血亲”，包括养父母、养子女、继父母、继子女。

（三）“近姻亲”，包括配偶的父母、配偶的兄弟姐妹及其配偶，子女的配偶及子女配偶的父母。第五条本制度所称利益，包括财产上利益及非财产上利益。财产上利益包括不动产；现金、存款、外币、有价证券；债权或其它财产上权利；其它具有经济价值的利益。非财产上利益包括录用、调动、提任、奖惩及其它人事措施。第二章行为规范第六条发改工作人员应当公平、公正执法，正确履行职责，不得借职务权力、机会，为本人或特定关系人谋利益。对可能影响公正执法的行为，应主动回避，防止可能出现的利益冲突。第七条发改工作人员在执行涉及本人或特定关系人的审批、核准、备案等事项时，不得参加有关审核和决定等环节的工作，或利用职权、请托斡旋等不当方式施加影响。第八条发改工作人员在执行涉及本人或特定关系人的录用、调动、提任、奖惩等事项时，不得参加有关调查、讨论、审核和决定等环节的工作，或利用职权、请托斡旋等不当方式施加影响。第三章回避实施第九条市发改委成立利益冲突回避领导小组，由主要负责人任组长，其他班子成员任副组长，政工科工作人员任成员，办公室设在市发改委政工科，负责需要回避的相关事宜以及强制回避相关事宜。第十条利益冲突回避形式分为自行回避、依申请回避和强制回避。第十一条自行回避程序：在具体工作中，发改工作人员认为该项工作符合回避条件的，应当主动申请回避，书面向利益冲突回避领导小组提出自行回避的申请。受理主体应严格审核，并及时做出是否回避的决定。申请回避的工作人员在回避申请受理主体做出回避决定前，应暂停参与本执法或管理行为事项。第十二条依申请回避程序：利益冲突相对人可以就特定工作人员与本人正在从事或申请的事项可能存在利益冲突的，可以向利益冲突回避领导小组提出回避申请。受理主体应严格审核，并及时做出是否回避的决定。被申请回避的工作人员在回避申请受理主体做出回避决定前，应暂停参与本执法或管理行为事项。第十三条强制回避程序：市发改委利益冲突回避领导小组根据相关信息，发现工作人员存在应回避而未回避的行为，应及时采取强制回避措施。强制回避可采取暂停工作人员履行现职务，或制止可能发生利益冲突的行为。第十四条发改工作人员违反本规定第六条、第七条、第八条规定的，对未按照利益冲突回避所作有关事项的决定、建议、调查等行为应予以废除，并重新作出。同时，市发改委利益冲突回避领导小组按有关党政纪条规对相关责任人进行处理。第十五条发改工作人员要及时更新利益冲突回避信息档案和廉政信息档案，对隐瞒不报或者不如实报告的，责令改正并予以批评教育。第十六条法律、法规、规章另有规定的，从其规定。第四章附则第十七条 本制度由市发改委政工科负责解释。第十八条 本制度自发布之日起执行。

谁有私募基金防范利益输送和利益冲突制度

第一条 为完善XX资产管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）内控管理，维护基金持有人及公司的合法权益。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。第二条 本制度所称的利益冲突指当员工的个人利益在任何方面妨碍或可能妨碍公司或投资者整体利益时将产生利益冲突。第三条 （公司XX部门）负责公司利益冲突识别、防范工作。第四条 本办法适用于本公司及公司所有的子公司。第二章 目标、内容与识别程序 第五条 利益冲突防范的目标主要是：

（一） 有效防范风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人利益；

（二） 引导员工主动积极避免任何可能影响其从公司或基金持有人利益出发行事或使其难以客观有效地工作的个人利益。第六条 识别的利益冲突包括但不限于：商业竞争、商业机会、财务利益、贷款与其他金融交易、在董事会的工作、资产管理等。第七条 商业竞争：任何员工不允许同时在本公司存在业务竞争或有损于本公司业务的任何其他公司就职。第八条 商业机会：任何员工不得以公司资源、信息或其个人职位为条件攫取本应属于公司的商机而牟取个人利益。如果员工通过利用公司资源、信息或职权在公司业务范围内发现了商机，应在以个人能力获取该商机之前首先报告公司。第九条 财务利益：

（一） 员工不能直接拥有、通过配偶或其他家庭成员间接拥有其他商业实体的财务利益（包括所有权和其他形式）：该财务利益对员工在本公司履行的职责和义务产生负面影响或该财务利益需要占用员工在公司的工作时间。

（二） 任何员工不得持有任何其他与公司有竞争关系的非上市企业之所有者权益。

（三） 员工在与公司有竞争关系的上市公司中可以持有不高于 5%的所有者权益。如果员工持有的所有者权益总数超过了 5%， 该员工应当立即向合规负责人报告该权益情况。

（四）如果某个员工的职责包括管理和监督公司与另外一家公司的业务关系，则该员工不得持有对方公司的所有者权益。第十条 贷款或其他金融交易：员工不得从重要客户、供应商或竞争对手获得贷款或个人债务担保，也不可以与之进行任何其他个人金融交易。第十一条 在董事会的工作：任何员工不得在有理由被认为与公司有利益冲突的企业的董事会担任职务，无论该企业为盈利性或非盈利性。员工在接受这样的董事会职位之前要获得本公司执行董事的批准。公司将随时再次审核以确认员工担任此类职务是否恰当。第十二条 资产管理：

（一）员工不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的其它部门或子公司兼任职务。

（二）同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务的，不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资顾问等可能导致利益冲突的业务活动。

（三）对于可能产生利益冲突的业务，公司应建立必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。

（四）公司已经采取信息隔离墙等措施，仍难以避免利益冲突的，应当对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露。信息披露仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施。

（五）公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则，严禁任何形式的利益输送。

（六）法律合规人员在业务合规审核时，应关注防范可能的利益冲突与利益输送以及基金持有人的不公平对待。第十三条 上述商业竞争、商业机会、财务利益、贷款与其他金融交易、在董事会的工作、资产管理并非可能产生利益冲突的情况的完整清单，本办法仅提供了有限的示例。如果员工面临本办法未曾列举的情形，难以做出决定，可以首先确认以下问题：

（一） 所采取的行为是否合法？

（二） 是否诚信公正？

（三） 是否代表公司的最大利益？

（四） 是否有可能损害基金持有人的利益？第十四条 员工必须充分披露任何可能引起利益冲突的情况。如果员工不能确定或其他人有理由怀疑存在利益冲突的情况，员工必须立即向（公司XX部门）报告。第十五条 员工应当向其上级或者（公司XX部门）报告主要家庭成员中存在本制度规定的利益冲突的情形。本办法中“家庭成员”包括配偶、兄弟姐妹、双方父母和子女。第十六条 利益冲突的豁免情形由公司制度另行规定，或经董事会批准认为不存在实际利益冲突情形的，可予以豁免。第三章 附则 第十七条 本制度由（公司XX部门）负责制定、修订与解释，本制度未尽事宜，按相关法律法规执行。第十八条 本制度经XX审批通过，发布之日起施行。

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