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申请证券评估资格净资产不少于200万吗

01月08日 编辑 39baobao.com

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财政部、证监会昨日联合发布《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》,规定资产评估机构申请证券评估资格应当符合净资产不少于200万元,最近3年评估业务收入每年不少于500万元、合计不少于2000万元等条件。 同时,资产评估机构申请证券评估资格还应当符合以下条件:资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上,发生过吸收合并的,还应当自完成工商变更登记之日起满1年;质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行,执业质量和职业道德良好;具有不少于30名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人;按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金;半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上。

《通知》同时对资产评估机构的日常管理作出明确规定。《通知》称,财政部、证监会依法对资产评估机构从事证券业务的情况进行监督检查,资产评估机构及其注册资产评估师应当予以配合。 《通知》明确,具有证券评估资格的资产评估机构如果存在下列情况,财政部、证监会将给予特别关注:被举报的;受到公众质疑,被有关媒体披露的;首次承接证券业务的;注册资产评估师流动过于频繁,或者最近1年内未从事证券业务的;收费异常的;客户数量、规模与资产评估机构的执业能力、承担风险能力不相称的。

《通知》同时明确,财政部、证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。 对具有证券评估资格的资产评估机构从事证券业务违反规定的,财政部、证监会可以采取出具警示函并责令其整改等措施;对资产评估机构负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以实行监管谈话、出具警示函等措施,对情节严重的,可以给予一定期限不适宜从事证券业务的惩戒,同时记入诚信档案,并予以公告。

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