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第三章证券法律制度
考试大纲
考试目的
通过本章的考试，检验考生对证券法律制度的基本原理和基本内容的了解、熟悉和掌握
程度，以提高考生应用证券法律知识解决公司运行、参与证券市场操作过程中发生的具体问
题的能力。
考试内容
(一)证券和证券法概述
了解证券的概念和种类；了解证券法的概念和基本原则。
(二)证券市场的主体
熟悉证券市场主体的种类；掌握投资者、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务
机构参与证券市场的条件；掌握证券公司的人事、风险和业务的管理；了解证券交易场所的
种类和功能。
(三)证券发行制度
掌握证券发行的概念；熟悉发行股票、债券的条件；了解证券发行审核制度。
(四)证券上市
掌握股票、债券上市条件和程序；熟悉股票、债券暂停或者终止上市的条件和程序。
(五)证券交易
掌握证券交易的概念；了解证券交易的程序；掌握被禁止的证券交易行为及其法律责任。
(六)上市公司收购
掌握上市公司收购的概念、方式及意义；掌握持股披露规则、强制要约收购、被收购公
司股东的公平待遇等法律规定；了解协议收购；掌握上市公司收购过程中信息披露制度。
(七)证券监管制度
了解证券监管制度的意义；掌握政府集中统一监督管理制度的内容；了解证券业自律制
度的内容。
模拟试题
一、单项选择题(共20题，每题的备选项中，只有一个符合题意。)
1．证券交易当事人买卖的证券( )。
A．必须是依法发行并交付的证券
B．均无特定期限的限制
C．可选择在证券交易所挂牌交易
D．不得进行非集中竞价交易
2．张某在一家专业的证券投资咨询机构工作，他可以( )。
A．代理客户进行证券投资
B．买卖非本单位提供服务的上市公司股票
C．买卖本单位提供服务的上市公司股票
D．与客户约定分担证券投资损失
3．某公司的股票按计划在5天后上市交易，在该日以前应当将公司( )等文件或情况
对外公告。
A．出资人协议
B．成立以来的财务会计报告
C．董事、监事、经理等高级管理人员持有的其他公司的股票和债券情况
D．股票获准在证券交易所交易的地点
4．根据《证券法》的规定，证券业协会是( )组织。
A．国务院证券监督管理机构所属的
B．证券行业组成的自律性
C．发行债券的股份制企业自愿成立的
D．由证券、银行、信托、保险等金融机构共同设立的
5．某甲是具有证券业务资格的专业律师，他为某公司股票发行出具了法律意见书等文件，
在股票承销期( )他可以买卖该公司的该种股票。
A．期满内 B．届满时
C．届满后3个月内 D．届满6个月后
6．证券交易所的各项费用收入的积累，经结算归( )所有。
A．交易所 B．客户
C．会员 D．国家
7．某证券公司在办理经纪业务时，对客户( )的要求，应当给予满足。
A．全权委托选择证券的种类
B．在公司定期保存委托记录
C．请公司对证券买卖保证获得收益作出承诺
D．请公司对证券买卖的损失作出赔偿承诺
8．根据我国《证券法》的规定，证券公司不允许( )开展自营业务。
A．以证券公司的名义 B．以客户的名义
C．使用自有资金 D．使用筹集资金
9．根据我国《证券法》的规定，证券交易所( )。
A．是提供证券集中竞价交易的场所
B．是以营利为目的的法人
C．设立和解散由国务院证券监督管理机构决定
D．章程的制定和修改必须经国务院批准
10．证券交易所以( )为条件，可以采取技术性停牌措施。
A．突发性事件影响证券交易所的正常运行
B．不可抗力的突发性事件
C．为维护证券交易的正常秩序
D．减少交易亏损
11．向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元时，应当由( )承销。
A．投资人 B．主承销证券公司
C．承销团 D．参与承销证券公司
12．提出公司债券上市交易申请时，应当提交的文件不包括( )。
A．上市报告书 B．申请上市的股东大会决议
C．公司章程 D．公司债券募集办法
13．设立综合类证券公司，注册资本低限额为( )。
A．500万元 B．10万元
C．5000万元 D．5亿元
14．证券交易所应当自接到该股票发行人提交的有关的合格文件之日起( )内，安排该
股票上市。
A．1个月 B．3个月
C．6个月 D．12个月
15．在证券交易中，有关活动如果没有法律依据或法律规定不明时，应依据( )原则处
理问题。
A．公开、公正、公平 B．自愿
C．有偿 D．诚实信用
16．根据我国《证券法》的规定，证券的代销、包销期长不得超过( )日。
A．60 B．70
C．90 D．100
17．以自己为交易对象，进行不转移所有权的自己买卖，影响证券交易价格或交易，属于
( )。
A．内幕交易行为 B．操纵证券市场行为
C．虚假陈述和信息误导行为 D．欺诈客户行为
18．不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认书文件，损害客户利益的行为，是( )
行为。
A．内幕交易 B．操纵市场
C．虚假陈述 D．欺诈客户
19．发行披露制度是指公告( )。
A．招股说明书 B．上市公告书
C．中期报告 D．年度报告
20．为了防范可能发生的各类风险，保证证券市场的稳健运行，证券登记结算机构应当设立
( )。
A．结算风险基金 B．投资基金
C．赔偿保证金 D．公积金
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