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1、 证券交易所所采取的交易的组织方式是------。
A 经纪制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制
2、-------，《中华人民共和国证券法》正式实施。
A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日
3、 融期货证券是一种------。
A 商品证券 B 凭证证券 C 资本证券 D 货币证券
4、 有价证券是------的一种形式。
A 商品证券 B虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本
5、 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有-------的凭证。
A 所有权或使用权
B 租赁权或转让权
C 收益权或处分权
D 使用权或转让权
6、 资本证券主要包括-------。
A 股票、债券和基金证券
B 股票、债券和金融期货
C 股票、债券和金融衍生证券
D 股票、债券和金融期权
7、 有价证券具有-----------的经济和法律特征。
A 产权性、收益性、变通性、风险性
B 产权性、收益性、变通性、非返还性
C 产权性、收益性、流动性、风险性
D 产权性、期限性、收益性、风险性
16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是---------。
A 票面价值 B 帐面价值 C 清算价值 D 内在价值
17、在我国，国有股权行政管理的专职机构是----------。
A 国务院 B 国有资产管理部门 C 国有投资公司 D 资产经营公司
18、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为--------。
A 参与优先股 B 累积优先股 C 可赎回优先股 D 股息率可调整优先股
19、股东大会是股东公司的---------。
A 权力机构 B 法人代表 C 监督机构 D 决策机构
20、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种--------。
A 真实资本 B 虚拟资本 C 财产直接支配权 D 实物直接支配权
2
1、国际债券的记价货币通常是------，以便在国际资本市场筹集资金。
A 外国货币 B 国际通用货币 C 本国货币 D 本国货币或外国货币
2
2、债券是由------出具的。
A 投资者 B 债券人 C 代理发行人 D 债务人
2
3、债券代表其投资者的权利，这种权利称为----------。
A 债券 B 资金使用权 C 财产支配权 D 资产所有权
2
4、贴现债券的发行属于----------。
A 平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 都不是
2
5、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为-----------。
A 展期偿还 B 满期偿还 C 到期偿还 D 部分偿还
2
6、金融机构发行金融债券使得其资金来源----------。
A 减少 B增加 C 不变 D 都不是
2
7、安全性的有价证券是------------。
A 国债 B 股票 C 公司债券 D 企业债券
2
8、债券和股票的相同点在于-----------。
A 具有同样的权利 B 收益率一样 C 风险一样 D 都是筹资手段
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9、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由----------管理和运作。
A 基金托管人 B 基金承销公司 C 基金管理人 D 基金投资顾问
30、证券投资基金反映的是---------关系。
A 产权 B 委托代理 C 债权债务 D 所有权
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1、证券投资基金的资金主要投向---------。
A 实业 B 邮票 C 有价证券 D珠宝
3
2、封闭式基金基金单位的交易方式是---------。
A 赎回 B 证交所上市 C 柜台交易 D 场外交易
3
3、开放式基金的交易价格取决于---------。
A 基金总资产值 B 供求关系 C基金净资产 D 基金单位净资产值
3
4、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由-------机构担任。
A 证券公司 B保险公司 C基金管理管理公司 D 商业银行
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5、证券投资基金资产的名义持有人是---------。
A 基金投资者 B 基金管理人 C基金托管人 D 基金监管人
3
6、基金管理人与托管人之间的关系是--------。
A 所有人与经营者的关系
B 经营与监管的关系
C 持有与托管的关系
D 委托与受托的关系
3
7、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币----------元。
A 1000万 B 3000万 C 5000万 D 一亿
3
8、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是---------。
A 纽约证券交易所 B 芝加哥期货交易所 C 国际货币市场 D 美国证券交易所
3
9、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是----------。
A 100与国库券年收益率的差
B 100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差
C 100与国库券年贴现率的差
D 100与国库券年收益率的和
40、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于---------。
A 15年 B 10年 C 30年 D 20年
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