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利益冲突,广义上是指责任个体个人利益与公共利益之间的潜在 冲突,在科技期刊出版领域,它可定义为那些倾向于引起作者、审稿人 或编辑进行偏倚、不公正报道或判定科研成果的利益关系。利益冲突 包括经济利益冲突和非经济利益冲突。科技期刊出版领域中的经济 利益冲突是指作者、审稿人或编辑在科学研究或出版过程中受到某个或多个机构各种形式的经济资助,包括工资或其他服务付费、股权和 知识产权等;非经济利益冲突则包括私人关系、政治、学术和宗教信仰等多方面的冲突。 目前国内科技期刊对要求作者公开企业经费支持的信息不太重视,少 数要求声明利益冲突的科技期刊也往往流于形式。潘伟等调查了 5种 中华医学会系列杂志3年中发表的3 780篇文章,其中没有1篇文章 阐明与赞助商的经济利益关系。对于国内的科技期刊,解决利益冲突的问题建议从科技期刊、作者、审稿人和编辑4个方面着手。
(1) 科技期刊。科技期刊要提高公众对其所报道成果的信任度,必须 公开所有潜在的利益冲突,接受公众的检验和评判。科技期刊不可能与赞助企业完全摆脱关系,而是要使两者的关系更符合伦理道德。科技期刊在投稿须知中应明确要求作者提供可能对投稿的论文产生偏见的相关 信息,审稿指南中应明确要求审稿人告知编辑部有可能影响评审的任 何利益冲突。 科技期刊还要重视刊后审读、读者意见反馈及撤稿声明,遇 到确实存在利益冲突影响了报道的客观性和公正性的情况,科技期刊社应 勇于承担责任,及时发布“撤稿声明”。
(2) 作者。作者应主动披露以下内容:在所报道的整个研究期 间,作者和提供支持的商业实体之间的关系;稿件的作者和所涉及的 内容,可能与商业公司之间的关系(投稿前30〜60个月内;涉及作者 配偶与年龄低于18岁子女的经济关系);可能与稿件相关的非金融组 织之间的关系。 作者应该具体说明资助人在研究设计,收集、分析和解释数据,文章撰写和发表决定方面的作用。作者不能因受到某 机构的资助而在报道研究成果时对结果进行不正当取舍,仅报道符合其资助方利益的结果。 。
(3) 审稿人。审稿人应在审稿单中填写其与评审稿件相关的利 益冲突,做到主动回避。 不能因经济利益或遭受来自各种社会关系所施加的压力而对稿件做出正面的评价,也不能因为想将论文中的数据 或思想据为己有而做出不公正的评议结果,不能因为不接受论文的 “非主流”观点而抹杀论文的价值,也不能追逐热点的论文而忽略传统基础领域的研究。
(4) 编辑。 编辑不应拒绝发表与自己学术观点相反的文章,不能 参与其同事、朋友提交的稿件或与其宗教信仰有冲突的稿件的处理,不应将文章送给与作者存在潜在利益冲突的同行专家评审,不能不尊 重同行评审的意见,仅凭自己喜好对稿件做出决定。编辑在选择审稿 人时应特别关注利益冲突,如果发现审稿人不能提供公平客观的评 价,应该撤销其审稿资格。 此外,编辑不应排斥阴性研究结果的发表。目前人们倾向于报道或发表具有明显阳性结果的研究。高雪山 等指出,阴性研究结果是科学研究的一个重要组成部分,拒绝提交或发表阴性研究结果的稿件有违伦理学原则,且会造成发表偏倚。鼓 励发表阴性研究结果在很大程度上可提高研究人员对研究结果的信心,使阴性研究结果重新回到公众视野中,提高公众对研究的客观性、科学性的认识。 科技出版领域的利益冲突问题,在国际上受到了愈加广泛的重 视,目前多数国际知名科技期刊均要求作者如实公开潜在的利益冲突,并 在稿件审稿过程中对审稿人进行利益冲突的监控,以维护科技期刊的 权威性、客观性与学术声誉。与国外科技期刊相比,国内科技期刊一 方面受到了各种类型学术不端的威胁,公信度有逐年锐减之势,另一 方面对于利益冲突的监控几乎无所作为。 而且,由于国内学术研究的 背景及各种形式赞助的普遍性,潜在利益冲突对国内科技期刊的影响 可能远大于国外科技期刊。因而,公开利益冲突,建立有效的监控机制,可 以增强对作者、审稿人与编辑的约束力;接受社会监督,不仅可以提高 科技期刊的公信度,还将有利于扼制、防范学术不端事件的发生。 这一举措在当前国内优秀稿源不断外流、国内科技期刊出现生存危机的大背 景下,对于提高我国科技期刊的学术质量,推动国际化进程,吸引国内 外优质稿源无疑具有十分重要的意义。
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