[施工项目管理及经营风险控制探讨]一、当前施工企业项目管理的现状 （一）责任成本考核监督不到位，效益低下目前，大多数还没有实行改制的老国有施工企业没有真正对项目实行责任成本考核，没有具体的操作性强的项目经...+阅读

工程项目在营建过程中，从承包商角度来看，存在着建设周期长，投资数额大，工作和工序繁多的特点。因此，在施工中，这些因素制约着承包商未来获取收益的多寡。建设周期长，各个时期的不可预见因素就会相应增多，与时间相关的外界因素和内部因素的变化都会影响工期的按期完成；投资额巨大，若筹资、付款方式、利率或者有关合同条款发生变化，就会加大成本，从而减少了承包商的利润；工作、工序繁多，一旦施工组织不尽合理或者返工，同时发生索赔，就会极大地影响工程进度、成本和质量，使承包商的利益受损。所以，对工程项目施工进程中风险问题的分析和控制研究，具有重要意义。

1、承包商面临的风险工程承包，既是一项商务活动，又是一项工程施工活动。它必然受到工程所在地的自然环境、社会环境和相关人为因素的影响。其中有关合同条件所确立的责任、权利和义务对承包商影响极大，这些都要求承包商具有全面的专业技术知识和较强的经营管理能力。目前，建筑市场的竞争日趋激烈，技术含量提高，项目趋向大型化和复杂化，企业趋于联合，资金相对集中，这些对中小型企业尤为不利，使它们面临着更多的风险，使企业的平均利润率下降。由此看来，工程承包是一项风险较大的工程施工活动。 工程承包风险，是指工程实施结果相对于预期的结果的变动程度，即承包商预期收益的变动程度。工程承包风险的起因是由许多不确定因素造成的。如果在投标和工程实施过程中，不考虑风险因素，就会加大实际成本而导致利润降低甚至亏损。但是，过多地把潜在风险因素的可能费用转移到投标标价的成本中去，又会使失标的几率大大增加。因此，要想获取目标预期利润，必须正确地考虑工程承包风险。 从有关统计资料来看，承包商在标价中风险费用所占比例都比较低，这是因为承包商对众多的风险因素采取了积极的管理措施，如风险责任的转移、分担、保险等控制风险事故发生或降低风险损失的措施。根据JCEM关于美国承包商对工程风险的分配和重要性的调查表显示，风险市场时期相对于繁荣市场时期，在相对数的比例上，实际承包成本增加4%，利润下降25%，风险增加了3倍。如果考虑实际标价的差异，其绝对值的增加会更大。也就是说，在标价构成比例基本相同的情况下，风险市场时期比繁荣市场时期需要支付更多的风险费用。 另外，业主和承包商在工程施工中分别承担的风险量百分比，平均为33.5%和36.9%，共同承担的风险量为29.6%.在共同承担的风险量中，业主往往利用作为雇主的有利条件，将风险损失尽量转嫁到承包商头上。在实际营建中，承包商承担的风险比率往往达到60%以上。所以，承包商要想达到顺利实施工程和盈利的目的，对工程承包风险的正确分析、控制与管理就显得极为重要。对于承包商而言，重要的风险因素主要有： a.劳力、设备和材料的取得； b.劳力和设备的生产率； c.不合格的材料； d.劳工纠纷； e.安全； f.通货膨胀（总价合同）； g.承包商的工作能力； h.变更指令的谈判； i.工程质量； j.合同延误； k.财务控制能力； l.工程实际数量。 这些风险因素涉及的特点有： 1）不平衡或巨额的现金流； 2）特殊的质量或技术要求； 3）重要的法律或合同要求； 4）重要或敏感的外部环境。 一旦项目涉及以上特点时，就有必要进行风险的分析及有关管理工作。

2、风险控制体制与风险的迁移性承包商在进行传统的风险控制时，一般按照施工过程的延续，把控制过程分成若干阶段，分析各阶段潜在的风险因素，从而制定出相应的对策。从表面上看，以往的方法也是利用阶段控制理论，但始终是以静态的眼光来看待风险和分析风险，各个阶段之间的风险管理工作缺乏必要和有机的联系，没有把各阶段的工作、工序和风险因素统一起来进行综合考虑。是简单的针对性强却缺乏弹性的简单的解决方法。这种办法对常见的变动因素有一定的控制作用，但对于施工中出现的异常变化，应变效果就显得不那么迅速和有效了。非动态管理形成的后果，实际上是一个组织和管理程序的问题，这就涉及到风险管理体制和风险控制策略问题。

合同管理案例

问题 1： 该项施工索赔能成立。 施工中在合同未标明有坚硬岩石的地方遇到更多的坚硬岩石， 属于施工现场的施工条件与原来的勘察有很大差异，属于甲方的责任范围。

问题 2：本事件使承包商由于意外地质条件造成施工困难，导致工期延长，相应产生额外工 程费用，因此，应包括费用索赔和工期索赔。

问题 3：可以提供的索赔证据有： （1）招标文件、工程合同及附件、业主认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范等；2012 年公路工程造价考试 （2）工程各项有关设计交底记录，变更图纸，变更施工指令等； （3）工程各项经业主或监理工程师签认的签证； （4）工程各项往来信件指令指函、通知、答复等； （5）工程各项会议纪要； （6）施工计划及现场实施情况记录； （7）施工日报及工长工作日志后忘录； （8）工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录； （9）工程停水、停电和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期； （10）工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录； （11）工程图纸、图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录； （12）工程有关施工部位的照片及录象等； （13）工程现场气候记录，有关天气的温度、风力、雨雪等； （14）工程验收报告及各项技术鉴定报告等； （15）工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据； （16）工程会计核算资料； （17）国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。

问题 4：承包商应提供的索赔文件有： （1）索赔信； （2）索赔报告； （3）索赔证据与详细计 算书等附件。

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工程承包人会面临哪些履约保函风险

工程履约保证金比例是5%-25%，国内一般是交10%。 履约担保是工程发包人为防止承包人在合同执行过程中违反合同规定或违约，并弥补给发包人造成的经济损失。其形式有履约担保金（又叫履约保证金）、履约银行保函和履约担保书三种。履约保证金可用保兑支票、银行汇票或现金支票，履约保证金不得超过中标合同金额的10%；履约银行保函是中标人从银行开具的保函，额度是合同价格的10%以内；履约担保书是由保险公司、信托公司、证券公司、实体公司或社会上担保公司出具担保书，担保额度是合同价格的30%。发包人应在工程接收证书颁发后28 天内把履约担保退还给承包人。 履约保证金收取标准应该遵循几个原则： 一是履约保证金的数目要大于合同预付款数目，以规避可能存在的风险； 二是履约保证金的数目要与投标保证金持平或稍高，技术含量高、不能准时履约将会给采购人带来巨大损失的项目，要适当提高履约保证金数额； 三是履约保证金数额的确定要与合同付款条件联系起来，初步设想两者之间应该成反比关系，即分阶段付款条件对供应商有利时，履约保证金应该多收，反之则少收

合同管理的各环节有哪些风险管控措施

b不是全部物资，而是重要物资。第六个环节：管理供应过程（第十条、第十二条） 管理供应过程，主要是指企业建立严格的采购合同跟踪制度，科学评价供应商的供货情况，并根据合理选择的运输工具和运输方式，办理运输、投保等事宜，实时掌握物资采购供应过程的情况。 该环节的主要风险： 1.缺乏对采购合同履行情况的有效跟踪 2.运输方式选择不合理 3.忽视运输过程保险风险 后果：可能导致采购物资损失或无法保证供应。 主要管控措施：有4个 1跟踪合同履行情况 依据采购合同中确定的主要条款跟踪合同履行情况，对有可能影响生产或工程进度的异常情况，应出具书面报告并及时提出解决方案，采取必要措施，保证需求物资的及时供应。 2.建立并执行巡视、点检和监造制度 对重要物资建立并执行合同履约过程中的巡视、点检和监造制度。

对需要监造的物资，择优确定监造单位，签订监造合同，落实监造责任人，审核确认监造大纲，审定监造报告，并及时向技术等部门通报。 3.选择合理的运输工具和运输方式 根据生产建设进度和采购物资特性等因素，选择合理的运输工具和运输方式，办理运输、投保等事宜。 4.实行采购登记制度或信息化管理 实行全过程的采购登记制度或信息化管理，确保采购过程的可追溯性。 2

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