三九宝宝网宝宝教育学龄段教育

求一篇银行业内控和案防制度执行年活动自查分析报告的文章

01月01日 编辑 39baobao.com

[七对照七提高自查自纠报告]“七对照、七提高” 体会 自我局部署“七对照、七提高”专题教育活动以来,按照县局统一要求,通过集中学习和自学,自己受到很大的教育,现将心得体会汇报如下: “七对照、七提高”...+阅读

银行业内控和案防制度执行年活动自查自纠阶段工作报告根据银监会“内控和案防制度执行年”活动的有关要求,结合省联社、办事处“内控和案防制度执行年”活动方案及相关要求,我社结合自身实际认真贯彻落实,在此基础上出台了《内控和案防制度执行年活动方案》,组织全体员工按方案要求开展此项工作,到报告日,自查自纠阶段工作已基本结束,现将相关情况报告如下:

一、准备阶段为加强“内控和案防制度执行年”活动的组织领导,按照上级文件精神,成立了由理事长任组长,主任和监事长任副组长活动领导小组,下设领导小组办公室,监事长兼任办公室主任,具体负责“内控和案防制度执行年”活动日常工作的开展、指导、督促检查。由各部门各负其责,认真对本部门的内控和案防制度进行汇总,列出了对照检查的规章制度,在此基础上,由活动办公室制订出本社具体的实施方案,报银监办备案后于2010年6月5日召集各社主任召开了“内控和案防制度执行年”活动动员大会,认真学习了《内控和案防制度执行年活动方案》,要求各社回去后组织本社员工再学习,使全体员工统一思想,高度重视,准确把握活动要求。

二、学习阶段在学习阶段,为不影响正常业务的开展,联社明确了城内二个网点与管理人员人员进行集中学习,乡镇网点由主任组织学习,“内控和案防制度执行年”活动小组办公室进行指导、督促,同时由联社组织了一期培训,主要学习了各项业务操作流程、各项信贷管理以及违规处罚制度,分别由联社各部门经理主讲上述制度,并结合实际工作中检查存在的问题进行了生动的讲解。通过一个月的学习,加深了全体员工对规章制度的理解和把握。

三、自查自纠阶段在全面部署和组织推动的基础上,联社确定了本社内控相对薄弱、案件风险比较突出的重点机构和业务环节,按照“边学边查边改”的原则,加强自查自纠工作。重点对安全保卫、钞币守押、重要空白凭证管理、对账制度、业务流程操作、贷款发放和管理等方面进行了认真的检查,将检查存在的问题对照相关内控和案防制度的规定和要求,认真查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节。通过自查,对于各社财务开支手续不齐、支付利息无客户签名、贷款手续不齐备、个别社主任检查现金和重要空白凭证流于形式、未及时清理破钞、各类登记簿记录不全、未按规定进行反洗钱流程操作等问题,均属于有章不循,主要是员工思想认识上的存在侥幸心理,缺乏责任心,执行力不强;个别规章制度条款线条粗,未能针对实际工作中的情况明确规定,在实际执行中存在困难,挫伤了员工的工e69da5e6ba903231313335323631343130323136353331333262366461作积极性,如《员工轮岗及强制休假制度》;实际工作中,各类违规处罚规章制度未能覆盖整个业务环节,稽审人员查出问题后无可参照执行的处罚标准,使执行力打了折扣;近年来,我社吸收了大量的股金,但对于股东要求的用其股金质押贷款却处于无章可循的局面,对业务发展产生了一定的影响。针对上述存在的问题,联社主要从以下几个方面加强工作。一是培育良好的企业文化氛围,做好员工的思想,同时加大制度执行的力度,使员工从存在侥幸心理向“不敢违”转变,从“不敢违”向“自觉抵御违规形为”转变;二是提倡人性化管理,在劳动用工、员工休假方面多作思考,进一步调动员工的工作积极性;三是针对业务发展中出现的新问题、新情况,及时组织人员研究,科学合理制订相关的规章制度,适应发展的需要。

以下为关联文档:

新农合政策落实监管年自查报告怎么写XXX村卫生室2015年新农合工作自查自纠报告 尊敬的XXX: 为进一步加强新农合基金运行管理规范定点医疗机构服务行业行为,提高补偿效益和加大监管力度,切实把这项解决农民“看病难...

大学生自查自纠报告怎么写。谁能提拱范文吗自纠自查 转眼间.我的大一生活即将结束. 在这一年里的学习生活中.所有的学习生活安排基本都是由课程量决定.虽然曾经怀着激动的心情来到大学.不过自己没有明确的目标和方向....

印刷企业年度自查报告怎样写本企业严格执行《印刷业管理条例》和《印刷品承印管理规定》,严格执行有关法律法规和各项规章制度,自觉维护企业良好形象。 企业成立于 年,厂房建筑面积 平方米,注册资金 万元,职...

中专生自查报告300字3年的学校生活,学校实践,让我初步的累积了不少经验,虽然这对于一个即将面对社会的我来说是不够的。面对现在,我努力拼搏,面对将来,我期待更多的挑战。中专这3年是我人生中一个红药...

帮我写一份自查报告案件专项治理岗位自查报告 为了深入贯彻落实银监会、省银监局、市银监分局关于加强防范操作风险,落实案件专项治理的有关文件精神,根据东信联发[2005]192号文件的要求,结合我社...

网吧自查报告范文网吧紧急突发事件应急预案 紧急突发事件应急预案 一、停电: 1、出现突然停电状况领班应首先用对讲机通知各部门员工安抚客人。如问题出现在晚上无法看清的情况下,应安抚客人尽...

税务自查报告范文教你自查报告怎么写一般只要简单的介绍一下相关情况,更类似于情况说明。一般税务应该给你发一个正式的函,具体说明你要自查的问题,然后规定你交自查报告的具体日期。有的时候他们比较懒或认为不存...

面粉厂自查情况怎么写维护我县“三品”品牌公信力,确保“三品”经济又好又快的发展,按照皖农绿函[2009]506号文件精神,我县坚持把“三品”监管做为推进“农产品质量安全专项整治”的具体措施,组织有...

对照两方案一计划上下联动整改情况回头看自查报告及整改措施陈清江副书记在工作汇报中指出,近期,我院按照中央、省委关于对教育实践活动整改落实情况进行“回头看”的通知要求,以“三严三实”为标尺,对照“两方案一计划”,抓住提升认识不放...

推荐阅读
图文推荐